新华基金管理股份有限公司
新华中证 A500 指数增强型
证券投资基金
基金合同
基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
二〇二五年六月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的主义、依据和原则
职权义务，步调基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现
管理办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开召募证
券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）
和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他关联规定享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、新华中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
基金合同偏激他关联规定召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基
金的投资价值及阛阓远景等作出试验性判断或者保证。
基金管理东谈主依照恪称包袱、竭诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，
基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当精致阅读基金招募评释书、基金合同、基金产物云尔撮要等信息
表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕疵抑遏未达
约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金
招募评释书。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表现波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基
金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金
招募评释书。
七、本基金可通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称“港股
通机制”）买卖规定范围内的香港联合走动所上市的股票，会靠近港股通机制下
因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法律解释等相反带来的独有风险，包括港
股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌
幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时走动，港股不成实时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等，详见本基金招募评释书。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地阛阓环境的变化，弃取将部分基金
钞票投资于港股或弃取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。
八、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法
律法例、监管机构另有规定的，从其规定。
九、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行
相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关联章节。
基金合同
侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
十、本基金的投资范围包括股指期货、国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品
的投资可能靠近稀奇风险，详见本基金招募评释书。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
指数增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充
偏激更新
产物云尔撮要》偏激更新
份额发售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、通告等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念
出的校正
基金合同
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时时作念
出的校正
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正
机关对其时时作念出的校正
日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对其时时作念出的校正
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时校正）及联系法律法例规定，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、养息、转托管及依期定额投资等业务
基金合同
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售
服务合同，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等
份有限公司或接受新华基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、养息、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的
日历
产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得高出 3 个月
敞开日
本基金参与港股通走动且该就业日为非港股通走动日时，则本基金可不敞开申购
和赎回等业务，具体以届时基金管理东谈主公告为准）
基金合同
是步调基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同顺服
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告规定的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额养息为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金养息中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入
肯求份额总和后的余额)高出上一敞开日基金总份额的 10%
行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
申购款偏激他钞票的价值总和
数
基金合同
值和基金份额净值的过程
刊及《信息表现办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介
基金份额持有东谈主服务的用度
的不同，将基金份额分为不同的类别。各样别基金份额差异竖立基金代码，并分
别野心和公布基金份额净值和基金份额累计净值
回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基
金份额类别
赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别
证券走动服务公司，向香港联合走动系数限公司（以下简称“香港联合走动所”）
进行申报，买卖规定范围内的香港联合走动所上市的股票
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购
与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、蛊惑受
限的新股及非公开垦行股票、钞票扶助证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或
走动的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公谈对待
账户进行处置计帐，主义在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
基金合同
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不驯服性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不驯服性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释校正后，
如适用本基金，联系内容以校正后法律法例、业务法律解释为准
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
新华中证 A500 指数增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型敞开式
四、标的指数
中证 A500 指数
五、基金的投资方向
本基金为指数增强型股票基金，采用量化方法进行组合管理，力求在抑遏跟
踪瑕疵的基础上，追求取得卓绝标的指数的呈报。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募评释书及基金产物云尔撮要的规定
践诺，C 类基金份额不收取认购用度。
八、基金存续期限
不依期
九、基金份额类别竖立
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同将基金份额分为
不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据持有
期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为
A 类基金份额；不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，
且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类
基金份额、C 类基金份额差异竖立代码，差异野心和公告两类基金份额净值和两
类基金份额累计净值。
基金合同
基金管理东谈主可根据基金试验运作情况，在不违抗法律法例及中国证监会规定
且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，
加多新的基金份额类别、取消现存基金份额类别、调整现存基金份额类别竖立及
其申赎数目限制等或对基金份额分类办法及法律解释进行调整，但应在该等调整实施
日前依照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介上公告，而无需召开基金份额
持有东谈主大会。
十、若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的增强策略走动型敞开式指数基
金（ETF），本基金在履行适当法子后可变更为该 ETF 的集聚基金。以上变更需
经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有
东谈主大会审议。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告或基金管理东谈主
网站列示。
合乎法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的 A 类基金份额认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书及基
金产物云尔撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购用度。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的野心方法在招募评释书中列示。
认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机
基金合同
构如实摄取到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购
肯求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善把握正当职权，不然，由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募评释书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。
金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例
要求的，基金管理东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同获胜后登记机构的说明为准。
销。
法请参看招募评释书或联系公告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金管理东谈主自收到验资汇报之日起 10 日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，基金合同获胜；不然基金合同不获胜。基金管理东谈主
在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同获胜事宜赐与公告。基金管理东谈主应
将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不成获胜时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未平静基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命：
期活期入款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票畛域
基金合同获胜后，贯串 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期汇报中赐与表现；
贯串 50 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当按照《基金合同》约定的程
序进行基金财产计帐并径直圮绝《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审
议。
法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主
在招募评释书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时期
本基金在敞开日为投资东谈主办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海
证券走动所、深圳证券走动所的平时走动日的走动时期（若本基金参与港股通交
易且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权不敞开申购、赎回，并按规定进
行公告），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规定
公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同获胜后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时
间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介上公告。
基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购初始公告中规定。
基金管理东谈主自基金合同获胜之日起不高出 3 个月初始办理赎回，具体业务办
理时期在赎回初始公告中规定。
在驯服申购初始与赎回初始时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的初始时期。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者养息。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回或养息
肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日各样基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基金合同
份额净值为基准进行野心；
限定赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主
必须在新法律解释初始实施前依照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构规定的法子，在敞开日的具体业务办理时期内忽视
申购或赎回的肯求。
投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理
法律解释等在顺服基金合同和招募评释书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购获胜。
基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，
赎复活效。投资者赎回肯求获胜后，基金管理东谈主将在法律法例规定的期限内支付
赎回款项。在发生广泛赎回或本基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。
遇证券/期货走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交
换系统故障、港股通走动系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金管理
东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形
摒除后的下一个就业日划出。
基金合同
基金管理东谈主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购
或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内
对该走动的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括
该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的说明情况。
若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销
售机构如实摄取到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对
于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善把握正当职权。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务法律解释，对上述业
务办理时期进行调整，本基金管理东谈主将于调整实施前按照关联规定赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规定请参见招募评释书或联系公告。
体规定请参见招募评释书或联系公告。
申购金额上限，具体规定请参见招募评释书或联系公告。
申购比例上限，具体规定请参见招募评释书或联系公告。
基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述措施对基金畛域赐与控
制。具体见基金管理东谈主联系公告。
份额等数目限制，或新增基金畛域抑遏措施。基金管理东谈主必须在调整实施前依照
《信息表现办法》的关联规定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
基金合同
类基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的野心，保留到
极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经履行适当法子，不错适当延伸野心或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书及基
金产物云尔撮要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
净值，灵验份额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金两类基金份额的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书及基金产物
云尔撮要中列示。赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份
额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，
保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体
见招募评释书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
归入基金财产。
体的野心方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的规定驯服，并在招募评释
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关联规定在规定媒
介上公告。
额持有东谈主利益无试验性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销野心，依期
或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按联系监管部门要求履行
基金合同
必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作步调撤职联系法律法例以及
监管部门、自律法律解释的规定。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
东谈主无法野心当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平时运行。
份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。
的本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管理东谈主
规定确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额高出单个
投资东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额高出单个投资东谈主单日或
单笔申购金额上限时。
格且遴荐估值时期仍导致公允价值存在紧要不驯服性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
算失实或发布特地时。
证券走动服务公司等机构认定的走动特地情况并决定暂停提供部分或者一谈港
股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制进行正
常走动的情形。
基金合同
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金
管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联规定在规定媒
介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退
还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
东谈主无法野心当日基金钞票净值。
格且遴荐估值时期仍导致公允价值存在紧要不驯服性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎
回款项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量
的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可
能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎
回业务的办理并公告。
九、广泛赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金
养息中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入肯求份额
基金合同
总和后的余额）高出前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广泛赎回。
当基金出现广泛赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，
按平时赎回法子践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，驯服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，
将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到一谈赎回为止；弃取取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础野心赎回金额，以
此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主
未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）在出现广泛赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日高出上一日基金总
份额 10%以上的赎回肯求，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出该
比例的赎回肯求实施宽限办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求与其
他基金份额持有东谈主的赎回肯求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎
回”的约定方式一并办理。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无
优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，
直到一谈赎回为止。宽限部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求
将被取销。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自
动宽限赎回处理。
（4）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生广泛赎回，如基金管理
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在规定媒介上进行公告。
基金合同
当发生上述广泛赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书规定的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额持有东谈主，评释关联处理方
法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联规定，最迟于从头敞开日在规定媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也
不错根据试验情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时期，届时不再另行
发布从头敞开的公告。
十一、基金养息
基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费，
联系法律解释由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会招供的走动局势或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十三、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非走动过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非走动过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
基金合同
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据获胜司法布告将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系云尔，对于合乎条件的非走动过户肯求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。
十五、依期定额投资野心
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资野心，具体法律解释由基金管理东谈主另
行规定。投资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所规定的依期定
额投资野心最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，部分产生权益一并仍然基金份额被冻结的，部分产生权
益一并仍然基金份额被冻结的，部分产生权益一并仍然参与收益分拨。法律规或
监管机构另有定的除外。
十七、基金份额折算
在对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托
管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系公
告。
十九、如联系法律法例允许基金管理东谈主经履行联系法子后可办理基金份额的
质押业务或其他基金业务，在对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，
基金管理东谈主可制定和实施相应的业务法律解释。
基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称呼：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表东谈主：银国宏
成立日历：2004 年 12 月 9 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号
组织神态：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 627,756,410 元
存续期限：不绝策划
估量电话：010-68779666
（二） 基金管理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与养息申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握联系职权，为基金的利
益把握因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益把握诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、
赎回、养息、依期定额投资和非走动过户等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》获胜之日起，以竭诚信用、严慎勤快的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差异
管理，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金
基金合同
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定野心并公告基金净值信息，
驯服各样基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定，履行信息表现
及汇报义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定驯服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相
关云尔不低于法律法例规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时期发出，况且
保证投资者大约按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的
公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
基金合同
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益把握诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，
基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
法定代表东谈主：吕家进
邮政编码：200120
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织神态：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东谈主民币
存续时间：不绝策划
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全
基金合同
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以竭诚信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；
（2）成立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业局势，配备满盈的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异竖立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定另
有规定外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现；
（8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
基金合同
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说
明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若
基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采用
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系云尔不低于法
律法例规定的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定，召集基金份额持有
东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会
和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）践诺获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基
基金合同
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益
分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项把握表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息云尔；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）精致阅读并顺服《基金合同》、招募评释书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息表现，实时把握职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）践诺获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
基金合同
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不当得利；
（9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和
补充，并保证其实在性；
（10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另
有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律法例和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）养息基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度或调高基金销售服务费，但
法律法例或监管机构要求调整该等酬劳尺度或进步销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额持有东谈主大会：
基金合同
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费
方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）加多新的基金份额类别、取消现存基金份额类别、调整现存基金份额
类别竖立偏激金额限制等或对基金份额分类办法及法律解释进行调整；
（6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调整关联基金认购、申购、赎回、
养息、非走动过户、转托管、转让等业务的法律解释；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管
基金合同
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、烦躁。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中评释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和估量东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
基金合同
的计票服从。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主驯服。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合
同》和会议通告的规定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东谈主通告的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开
会应以召集东谈主通告的非现场方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连
续公布联系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
基金合同
通告不参预收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符
正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记载相符。
具体方式由会议召集东谈主驯服并在会议通告中列明。
用其他书面或非书面方式（如蚁集、电话、短信等）授权其代理东谈主出席基金份额
持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主驯服并在会议通告中列明。
短信等）或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，
会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金合同
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩法子驯服和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该
次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金
份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以
很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
基金合同
采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背凭证解说，不然提交合乎会议通告中规定的说明投资者身份文献的表决视为
灵验出席的投资者，口头合乎会议通告规定的表决意见视为灵验表决，表决意见
笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大认知知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当赶快公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
基金合同
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、获胜与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。
基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若遴荐
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺获胜的基金份额持有东谈主
大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或
授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
基金合同
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规定以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规定的适用本部分的联系规定。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本
部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形
（一） 基金管理东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：
（二） 基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一） 基金管理东谈主的更换法子
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜；
金管理东谈主；
持有东谈主大会决议获胜后依照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的叮属手续，临
基金合同
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时摄取。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换法子
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议获胜后依照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介公告；
云尔，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主办理基金财产和基金托管业务的
叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
基金合同
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议获胜后依照《信息表现办法》的关联规定在规定
媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管理东谈主摄取基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主摄取
基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金
合同的规定络续履行联系职责，并保证分歧基金份额持有东谈主的利益形成损伤。原
基金管理东谈主或基金托管东谈主在络续履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的规
定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法例的部分，如法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理
东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有东谈主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定订
立托管合同。
签订托管合同的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值野心、收益分拨、信息表现及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他合乎条件的机构
办理。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理合同，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金走动说明、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规定于初始实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资方向
本基金为指数增强型股票基金，采用量化方法进行组合管理，力求在抑遏跟
踪瑕疵的基础上，追求取得卓绝标的指数的呈报。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有浅近流动性的金融器具，包括标的指数成份股
及备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、
创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债
券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、公开垦行的次级债、政府扶助机构债券、政府扶助债券、所在政
府债、可交换债券、可养息债券（含分离走动可转债）等）、债券回购、银行存
款、货币阛阓器具、同行存单、钞票扶助证券、股指期货、国债期货及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系规定）。
本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于标的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，
投资于港股通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%。每个走动日日终在扣除股
指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理东谈主在履行适当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要遴荐基于量化多因子模子的指数增强投资策略，以中证 A500 指
数行为基金投资组合的标的指数，遴荐笼罩股票基本面各个角度的万般化大数据
基金合同
及数目化投资时期，在指数化投资基础上优化调整投资组合，力求抑遏本基金净
值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不高出 0.5%，年化跟
踪瑕疵不高出 7.75%，力务完结高于标的指数的投资收益和基金钞票的永恒升值。
本基金的股票投资策略以指数成份股权重为基础，联接量化的选股模子、风
险抑遏模子、流动性抑遏模子而形成抽象的量化指数增强策略体系。
（1）量化选股模子
本基金遴荐基于多因子模子的量化选股模子，多因子模子是一套通用的量化
分析框架，在这一框架下，股票收益可想法为一系列因子收益及权重的组合。多
因子模子勤奋于寻找不绝隆重的逾额收益因子，并进而抽象多个因子的阐明构建
多因子预计体系，形成对股票逾额收益的预计。本基金根据国内证券阛阓的试验
情况，在实证训诫的基础上，寻找得当国内阛阓的因子组合。本基金所遴荐的多
因子模子主要遴荐估值、成长、质地、盈利预计等大类的因子，通过多因子模子
优选标的指数成份股及少量非成份股组成基础投资组合，在保证追踪瑕疵较小的
前提下，力求使投资组合具有相对于标的指数的逾额收益。
本基金所遴荐的多因子选股模子使用的因子可能包含（且不限于）以下因子：
估值：PE、PB、PS、PCF、PEG、一致预期 PE、一致预期 PB 等。
成长：营业收入同比（环比）增长率、归母净利润同比（环比）增长率、
EPS 同比（环比）增长率、策划性现款流同比（环比）增长率、预计净利润同
比（环比）增长率等。
质地：营运成果、毛利率、净利率、钞票盘活率、ROE 、ROA、一致预期
ROE、一致预期 ROA 等。
盈利预计：分析师评级、分析师评级变化、预计净利润变化等。
本基金管理东谈主会不绝筹商阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所遴荐
的因子作念出适当更新或调整。
（2）风险抑遏模子
为灵验地抑遏基金的追踪瑕疵，在生成投资组合的时候需要戒指抑遏风险，
预先戒备基金收益阐明偏离功绩比拟基准过大的风险。追踪瑕疵着手包括为完结
指数增强而对成份股权重的优化调整、对少量非成份股的成就、对受限成份股的
替代投资、成份股调整时的走动策略以及基金逐日现款流入或流出的建仓、变现
基金合同
策略、成份股股息的再投资策略等。
本基金参考阛阓通用的指数增强投资的风险抑遏原则，联接本基金的投资策
略和风险抑遏要求，构建得当本基金的量化风险抑遏模子，对股票组合的多个维
度的风险方向进行管理，并根据阛阓的变化及投资策略的变化对所遴荐的风险指
标进行实时的更新与调整，使股票组合在平静风险管理和合同管理的基础上，能
较好地追踪标的指数。
本基金量化风险抑遏模子所管理的风险方向可能包括（且不限于）行业显现、
市值显现、因子显现、指数成份股比例等方向。
（3）流动性抑遏模子
针对股票组合中流动性较差的股票，进行权重管理，使最终的股票组合为实
际不错走动的投资组合，幸免因难以走动导致表面收益与实盘收益偏差过大。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地阛阓环境的变化，弃取将部分基金
钞票投资于港股或弃取不将基金钞票投资于港股，本基金将撤职上述股票投资策
略，优先将具有浅近基本面和较高成长性的港股纳入本基金的股票投资组合。
本基金在抽象探讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵
的最小化。
本基金债券投资的主义是在保证基金钞票流动性的基础上，灵验利用基金资
产，进步基金钞票的投资收益。
本基金将对可养息债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与筹商，
要点弃取有较好盈利才调或成长久景的上市公司的可养息债券、可交换债券，并
在对应可养息债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将
密切追踪上市公司的策划景象，从财务压力、融资安排、改日的投资野心等方面
揣度、并通过实地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。
基金合同
本基金投资钞票扶助证券将抽象探讨信用等第、债券期限结构、分散化投资、
行业漫衍等身分，坚持价值投资理念，操纵阛阓走动契机。在严格顺服法律法例
的基础上，通过信用筹商和流动性管理，弃取经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期取得永恒安靖收益。
若本基金参与股指期货、国债期货走动，将根据风险管理的原则，以套期保
值为主义，抽象探讨流动性、基差水对等身分。
本基金可在抽象探讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地完结投资方向，在加强风险戒备并顺服审慎策划原则的前提下，本
基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，
合理驯服出借证券的范围、期限和比例。
改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资方向的前提下，
相应调整和更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股
通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%；
（2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证
金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股合并野心）不高出基金钞票净值的 10%；但完全按照标的指
数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不高出该证券的 10%；但完全按
基金合同
照标的指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票扶助证券的比例，不得高出
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金持有的一谈钞票扶助证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票扶助证券的比例，不得超
过该钞票扶助证券畛域的 10%；
（8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票扶助
证券，不得高出其各样钞票扶助证券总共畛域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶助证
券。基金持有钞票扶助证券时间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资尺度，应
在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需顺服下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的
持有的股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 持有的
债券总市值的 30%；
不得高出上一走动日基金钞票净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额 不得高出上一走动日基金钞票净值的 30%；
价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
野心）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（12）本基金管理东谈主管理的一谈敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开
基金合同
期的依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可蛊惑股票，不得高出该上市公司
可蛊惑股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的
可蛊惑股票，不得高出该上市公司可蛊惑股票的 30%；完全按照关联指数的组成
比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出基金钞票净值
的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理
东谈主之外的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15）本基金的基金总钞票不得高出基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与融资后，在职何走动日日终持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得高出
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券纳入流动性
受限钞票的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金持有该证券
总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均野心；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境
内上市走动的股票合并野心；
（19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期
货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数
成份股流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管理东谈主之外的身分以致基金投
资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、
基金合同
基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不合乎第（17）项规定的，
基金管理东谈主不得新增证券出借业务。法律法例另有规定的，从其规定。
基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日
泉源始。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适当法子后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规定践诺。
为吟唱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不正派的证券走动步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定装璜的其他步履。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验
抑遏东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联走动的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，撤职基金份
额持有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公谈合理价钱践诺。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与表现。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调整上述规定，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适当法子后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规定践诺。
五、功绩比拟基准
中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款税后利率×5%
改日若出现标的指数不合乎法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数
基金合同
编制方法变动之外的身分以致标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有
规定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之
日起十个就业日向中国证监会汇报并忽视科罚决策，如养息运作方式、与其他基
金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，
基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息撤职基金份额持有东谈主
利益优先原则扶助基金投资运作。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无
试验性影响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项），则基金管理
东谈主不错在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数和功绩比拟基准，基金管理东谈主应在
调整实施前在规定媒介上公告，并在更新的招募评释书中列示，而无需召开基金
份额持有东谈主大会。法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。
六、本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险，且
指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行
里面决策法子后实时春联系成份股进行调整。
七、风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、
债券型基金与货币阛阓基金。本基金还可投资港股通标的股票,需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法律解释等相反带来的独有风险。本
基金主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股，具有与标的指数访佛的风险收
益特征。
八、基金管理东谈主代表基金把握鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
基金合同
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东谈主大会。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的规定。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的申
购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、步调性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的督察和责罚
本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券/期货走动局势的走动日以及国度法律
法例规定需要对外表现基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、钞票扶助证
券、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在驯服联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会
计准则》、监管部门关联规定。
有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应遴荐最近走动日的报价驯服公允价值。有充足凭证标明估值日
或最近走动日的报价不成实在反馈公允价值的，应付报价进行调整，驯服公允价
值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中探讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征探讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息扶助的估值时期驯服公允价值。遴荐估值时期驯服公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行调整并驯服公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票等，法律法例另有规定的除外），
以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近
走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要
事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了
紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种
的现行市价及紧要变化身分，调整最近走动市价，驯服公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
（4）对于在走动所阛阓上市走动的公开垦行的可养息债券等有活跃阛阓的
含转股权的债券，实行全价走动的债券登第估值日收盘价行为估值全价；实行净
价走动的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；
（5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，应遴荐在当前情况下适用并
且有满盈可利用数据和其他信息扶助的估值时期驯服其公允价值。走动所阛阓挂
牌转让的钞票扶助证券，遴荐第三方估值机构估值日提供的价钱估值；
（6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以说明估值日的
公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应遴荐估值时期驯服
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开垦行未上市的股票和债券，遴荐估值时期驯服公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、
基金合同
初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等蛊惑受限股票，按监
管机构或行业协会关联规定驯服公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日至试验收款日历间
登第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，回售登记
期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对
银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级阛阓利率不存在明显相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，
遴荐在当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息扶助的估值时期驯服
公允价值。
值。
的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近走动日结算价估值。
会的联系规定进行估值。
币与港币的中间价为基准。
确保基金估值的公谈性。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
估值方法。
基金合同
按国度最新规定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的规定或者未能充分吟唱基金份额持有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据关联法律法例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东谈主对基金净值的野心结果对外赐与公布。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法例另
有规定的，从其规定。
基金管理东谈主每个就业日野心基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规定公
告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金钞票估值后，
将基金钞票净值和各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。
六、估值失实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的罅隙形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，罅隙
的使命东谈主应当对由于该估值失实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
基金合同
上述估值失实的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数
据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；
由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失实使命方还是积极合作，况且
有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实使命方应付更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
况且仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。
但估值失实使命方仍应付估值失实负责。淌若由于取得不当得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事
东谈主享有要求托付不当得利的职权；淌若取得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当得
利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值失实使命方。
（4）估值失实调整遴荐尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因驯服估值失实的使命方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基
基金合同
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值野心出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施提防损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主
应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。淌若行
业另有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
原因暂停营业或港股通临时停市时；
商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日走动结果后野心当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核说明后发
送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值赐与公布。
九、特殊情形的处理
差不行为基金钞票估值失实处理。
入款银行等机构发送的数据失实等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用
必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金钞票估
值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应
基金合同
当积极采用必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户各样份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的野心
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从
基金财产中一次性收取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%
年费率计提。野心方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月
前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给各
销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同
规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的边幅
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书或联系公告的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行
缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担代扣
代缴或征税的义务。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金
份额差异弃取不同的分成方式；
较基准的逾额收益率或基金可供分拨利润金额的试验情况进行收益分拨，具体分
配决策以届时的公告为准；当基金收益分拨根据基金相对功绩比拟基准的逾额收
益率决定时，基于本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益
分拨后各样基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后各样基金份额净值不成低于面值，即基金收益
分拨基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成
低于面值；
所不同。归拢类别的每一基金份额享有同等分拨权；
在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，
基金管理东谈主可对基金收益分拨的关联业务法律解释进行调整，并实时公告，不需召开
基金份额持有东谈主大会。
四、收益分拨决策
基金合同
基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的驯服、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表现办法》的关联规定在规定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的野心方法，依照《业务法律解释》践诺。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表现；
管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息表现办法》的关联规定在规定媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》偏激他关联规定。
二、信息表现义务东谈主
本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予表现的基金信
息通过合乎中国证监会规定条件的用以进行信息表现的天下性报刊（以下简称
“规定报刊”）及《信息表现办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）
等媒介表现，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或
者复制公开表现的信息云尔。
三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金
信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表现的信息遴荐阿拉伯数字；除很是评释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表现的基金信息
基金合同
公开表现的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物云尔撮要
基金份额持有东谈主大会召开的法律解释及具体法子，评释基金产物的特性等波及基金投
资者紧要利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募评释书的信息
发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载
在规定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新
一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。
作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》获胜后，基金产物云尔撮要的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物云尔撮要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔撮要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。
基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物云尔撮要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募评释书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物云尔撮要、
《基金合同》和基金托管合同登载在规定网站上，并将基金产物云尔撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
合同登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基
金份额发售的三日前登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》获胜公告
基金合同
基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载《基金
合同》获胜公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》获胜后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在规定网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站表现半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的野心方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。
（六）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，并将
年度汇报登载在规定网站上，并将年度汇报提醒性公告登载在规定报刊上。基金
年度汇报中的财务管帐汇报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐
师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将
中期汇报登载在规定网站上，并将中期汇报提醒性公告登载在规定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度汇报，
将季度汇报登载在规定网站上，并将季度汇报提醒性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度汇报、中
期汇报或者年度汇报。
如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期汇报“影响投资者决
策的其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报
期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金合同
基金管理东谈主应当在基金年度汇报和中期汇报中表现基金组结伴产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时汇报
本基金发生紧要事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
试验抑遏东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
基金合同
券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规定的除外；
方式和费率发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东谈主权益的，联系信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐汇报
基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在规定网站上，
并将计帐汇报提醒性公告登载在规定报刊上。
（十一）投资钞票扶助证券的联系公告
基金合同
基金管理东谈主应在基金年报及中期汇报中表现本基金持有的钞票扶助证券总
额、钞票扶助证券市值占基金净钞票的比例和汇报期内系数的钞票扶助证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度汇报中表现本基金持有的钞票扶助证券总额、钞票扶助
证券市值占基金净钞票的比例和汇报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票扶助证券明细。
（十二）参与股指期货走动的联系公告
基金管理东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募评释书（更
新）等文献中表现股指期货走动情况，包括走动策略、持仓情况、损益情况、风
险方向等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的
走动策略和走动方向。
（十三）参与国债期货走动的联系公告
基金管理东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等依期汇报和招募评释书
（更新）等文献中表现国债期货走动情况，包括走动策略、持仓情况、损益情况、
风险方向等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定
的走动策略和走动方向等。
（十四）参与融资和转融通证券出借业务的联系公告
若本基金参与融资和转融通证券出借走动，基金管理东谈主应当在季度汇报、中
期汇报、年度汇报等依期汇报和招募评释书（更新）等文献中表现参与融资和转
融通证券出借走动情况，包括走动策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管
理情况等，并就转融通证券出借业务在汇报期内发生的紧要关联走动事项作念详备
评释。
（十五）投资存托凭证的信息
本基金投资存托凭证的，信息表现依照境内上市走动的股票践诺。
（十六）投资港股通标的股票的信息表现
本基金投资港股通标的股票的，基金管理东谈主应当在基金年度汇报、基金中期
汇报和基金季度汇报等依期汇报和招募评释书（更新）等文献中按届时灵验的法
律法例或监管机构的要求表现港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监
会另有规定的，从其规定。
（十七）实施侧袋机制时间的信息表现
基金合同
本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募评释书的规定进行信息表现，详见招募评释书的规定。
（十八）中国证监会规定的其他信息。
六、信息表现事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定特意部门及
高档管理东谈主员负责管理信息表现事务。
基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息
表现内容与步地准则等法律法例规定。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期汇报、更新的招募评释书、基金产物云尔撮要、基金
计帐汇报等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面
或电子说明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金
信息，并保证联系报送信息的实在、准确、好意思满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上表现信息外，还不错根据需要
在其别大众媒介表现信息，然则其别大众媒介不得早于规定媒介表现信息，况且
在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。
为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计汇报、法律意见书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10
年。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息表现的情形
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金联系信
息：
基金合同
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并依据法律法例或监管机构要求报中国证监会备
案。
自决议获胜后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行联系法子后，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主邻接的；
产净值低于 5000 万元情形的；
的身分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
基金合同
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐汇报；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
汇报出具法律意见书；
（6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
汇报登载在规定网站上，并将计帐汇报提醒性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
基金合同
规定的最低期限。
基金合同
第二十部分 爽约使命
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损
害的，应当差异对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿使命。对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：
定行为或不行为而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大约络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采用必要的措施，提防损失的扩大。莫得采用适当措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因提防损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能
发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿使命。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或减弱由此造
成的影响。
四、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“径直经济损失”，本基金合同
说起的任何“补偿”，仅指对径直经济损失的补偿。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
联系各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一
切争议，如经友好协商、谐和未能科罚的，应向中国国外经济贸易仲裁委员会申
请仲裁，并适用肯求仲裁时该会现行灵验的仲裁法律解释。仲裁的地点为北京市。仲
裁裁决是终端性的并春联系各方均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，吟唱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港、澳门很是
行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印）并在召募结果后经基金管理东谈主向中
国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后获胜。
会备案并公告之日止。
持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。
机构的办公局势和营业局势查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协
商科罚。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东谈主及职权义务
（一） 基金管理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与养息申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握联系职权，为基金的利
益把握因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益把握诉讼职权或者
实施其他法律步履；
基金合同
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、
赎回、养息、依期定额投资和非走动过户等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》获胜之日起，以竭诚信用、严慎勤快的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金差异
管理，差异记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定野心并公告基金净值信息，
驯服各样基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定，履行信息表现
及汇报义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
基金合同
向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定驯服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相
关云尔不低于法律法例规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规定时期发出，况且
保证投资者大约按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的
公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益把握诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，
基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
基金合同
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以竭诚信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；
（2）成立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业局势，配备满盈的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异竖立账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
基金合同
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定另
有规定外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主涌现；
（8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说
明基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若
基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采用
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系云尔不低于法
律法例规定的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规定制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关联规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定，召集基金份额持有
东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时汇报中国证监会
和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
基金合同
（21）践诺获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益
分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项把握表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息云尔；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）精致阅读并顺服《基金合同》、招募评释书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
基金合同
（3）关心基金信息表现，实时把握职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）践诺获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不当得利；
（9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和
补充，并保证其实在性；
（10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另
有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
法律法例和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）养息基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳尺度或调高基金销售服务费，但
法律法例或监管机构要求调整该等酬劳尺度或进步销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
基金合同
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费
方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）加多新的基金份额类别、取消现存基金份额类别、调整现存基金份额
类别竖立偏激金额限制等或对基金份额分类办法及法律解释进行调整；
（6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调整关联基金认购、申购、赎回、
养息、非走动过户、转托管、转让等业务的法律解释；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金合同
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基
金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、烦躁。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式
告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
基金合同
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中评释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和估量东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票服从。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主驯服。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、《基金合
同》和会议通告的规定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
基金合同
东谈主通告的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开
会应以召集东谈主通告的非现场方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连
续公布联系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
通告不参预收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符
正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记载相符。
具体方式由会议召集东谈主驯服并在会议通告中列明。
用其他书面或非书面方式（如蚁集、电话、短信等）授权其代理东谈主出席基金份额
持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主驯服并在会议通告中列明。
短信等）或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，
基金合同
会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额持有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩法子驯服
和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作
为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理
基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金合同
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以
很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外，养息基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背凭证解说，不然提交合乎会议通告中规定的说明投资者身份文献的表决视为
灵验出席的投资者，口头合乎会议通告规定的表决意见视为灵验表决，表决意见
笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大认知知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
基金合同
（3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当赶快公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）获胜与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。
基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若遴荐
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺获胜的基金份额持有东谈主
大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主差异持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
基金合同
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或
授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应差异由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规定以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规定的适用本部分的联系规定。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表
决条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内
容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金合同
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金
份额差异弃取不同的分成方式；
较基准的逾额收益率或基金可供分拨利润金额的试验情况进行收益分拨，具体分
配决策以届时的公告为准；当基金收益分拨根据基金相对功绩比拟基准的逾额收
益率决定时，基于本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益
分拨后各样基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后各样基金份额净值不成低于面值，即基金收益
分拨基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成
低于面值；
所不同。归拢类别的每一基金份额享有同等分拨权；
在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，
基金管理东谈主可对基金收益分拨的关联业务法律解释进行调整，并实时公告，不需召开
基金份额持有东谈主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的驯服、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表现办法》的关联规定在规定媒介公告。
基金合同
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的野心方法，依照《业务法律解释》践诺。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规
定。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的野心
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
基金合同
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个就业日内从
基金财产中一次性收取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%
年费率计提。野心方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月
前 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给各
销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同
规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
基金合同
（三）不列入基金用度的边幅
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书或联系公告的规定。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行
缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担代扣
代缴或征税的义务。
五、基金的投资
（一）投资方向
本基金为指数增强型股票基金，采用量化方法进行组合管理，力求在抑遏跟
踪瑕疵的基础上，追求取得卓绝标的指数的呈报。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有浅近流动性的金融器具，包括标的指数成份股
及备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、
创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债
券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、公开垦行的次级债、政府扶助机构债券、政府扶助债券、所在政
基金合同
府债、可交换债券、可养息债券（含分离走动可转债）等）、债券回购、银行存
款、货币阛阓器具、同行存单、钞票扶助证券、股指期货、国债期货及法律法例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系规定）。
本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于标的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，
投资于港股通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%。每个走动日日终在扣除股
指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理东谈主在履行适当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股
通标的股票的比例不高出股票钞票的 50%；
（2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证
金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股合并野心）不高出基金钞票净值的 10%；但完全按照标的指
数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不高出该证券的 10%；但完全按
照标的指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票扶助证券的比例，不得高出
基金合同
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金持有的一谈钞票扶助证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票扶助证券的比例，不得超
过该钞票扶助证券畛域的 10%；
（8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票扶助
证券，不得高出其各样钞票扶助证券总共畛域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶助证
券。基金持有钞票扶助证券时间，淌若其信用等第下落、不再合乎投资尺度，应
在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需顺服下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的
持有的股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金 持有的
债券总市值的 30%；
不得高出上一走动日基金钞票净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额 不得高出上一走动日基金钞票净值的 30%；
价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
野心）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（12）本基金管理东谈主管理的一谈敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开
期的依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可蛊惑股票，不得高出该上市公司
可蛊惑股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的
基金合同
可蛊惑股票，不得高出该上市公司可蛊惑股票的 30%；完全按照关联指数的组成
比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出基金钞票净值
的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理
东谈主之外的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15）本基金的基金总钞票不得高出基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与融资后，在职何走动日日终持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得高出
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券纳入流动性
受限钞票的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金持有该证券
总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均野心；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境
内上市走动的股票合并野心；
（19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期
货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数
成份股流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管理东谈主之外的身分以致基金投
资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调整，
但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、
基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不合乎第（17）项规定的，
基金管理东谈主不得新增证券出借业务。法律法例另有规定的，从其规定。
基金合同
基金管理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同获胜之日
泉源始。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行适当法子后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规定践诺。
为吟唱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱偏激他不正派的证券走动步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会规定装璜的其他步履。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验
抑遏东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联走动的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，撤职基金份
额持有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公谈合理价钱践诺。联系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与表现。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调整上述规定，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行适当法子后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的规定践诺。
（四）功绩比拟基准
中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款税后利率×5%
改日若出现标的指数不合乎法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数
编制方法变动之外的身分以致标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有
规定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之
基金合同
日起十个就业日向中国证监会汇报并忽视科罚决策，如养息运作方式、与其他基
金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，
基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时间，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息撤职基金份额持有东谈主
利益优先原则扶助基金投资运作。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无
试验性影响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项），则基金管理
东谈主不错在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数和功绩比拟基准，基金管理东谈主应在
调整实施前在规定媒介上公告，并在更新的招募评释书中列示，而无需召开基金
份额持有东谈主大会。法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。
（五）本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险，
且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履
行里面决策法子后实时春联系成份股进行调整。
（六）风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、
债券型基金与货币阛阓基金。本基金还可投资港股通标的股票,需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法律解释等相反带来的独有风险。本
基金主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股，具有与标的指数访佛的风险收
益特征。
六、基金的财产
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的申
购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、步调性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。
基金合同
（四）基金财产的督察和责罚
本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并依据法律法例或监管机构要求报中国证监会备
案。
自决议获胜后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行联系法子后，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主邻接的；
产净值低于 5000 万元情形的；
的身分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
基金合同
管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐汇报；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
汇报出具法律意见书；
（6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金
基金合同
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
汇报登载在规定网站上，并将计帐汇报提醒性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
规定的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
联系各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一
切争议，如经友好协商、谐和未能科罚的，应向中国国外经济贸易仲裁委员会申
请仲裁，并适用肯求仲裁时该会现行灵验的仲裁法律解释。仲裁的地点为北京市。仲
裁裁决是终端性的并春联系各方均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，吟唱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之主义，在此不包括香港、澳门很是
行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
九、基金合同的存放及查阅方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局势和营业局势查阅。
基金合同
本页无正文，为《新华中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》署名页。
《基金合同》当事东谈主盖印偏激法定代表东谈主或授权代表署名或盖印、签订地、签订
日
基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表：（署名或盖印）
签订地：
签订日： 年 月 日
